コンプライアンスリスク管理

規制コンプライアンスを活用し、リスクを軽減し、イノベーションを実現する

規制遵守の負担を管理するためのより良い方法があるはずです。もし、機能がビジネス目標に沿い、プロセスが最適化され、手順が自動化され、データとテクノロジーによって可能になったとしたらどうでしょう。規制要件は効率的に満たされるでしょう。コントロールは反応的ではなく、予測的になります。従業員は自分の役割からより多くの価値を得ます。企業は、自社の評判が守られていることに安心し、成長と革新にさらに注力することができます。

プロティビティは、以下のように組織を支援します。

コンプライアンスをアジャイルリスクマネジメントチームに統合する。
データ分析を活用し、将来を見据えた予測的な制御を実現する。
コンプライアンスに関する専門知識を適用し、自動化されたワークフローツールを活用して、コンプライアンス違反の行為や問題をより効率的に是正する。
顧客ニーズ、事業目標、規制の変更を考慮した規制遵守と業績評価指標を策定する。
顧客ニーズやコンプライアンスニーズを新製品や新サービスの設計要件に落とし込む。
法規制遵守状況のモニタリングのためのルーチンを確立する。
効率的かつ効果的なコンプライアンス活動を可能にするコンプライアンス・テクノロジー・エコシステムの開発、実行、統合を実施する。

Integrate compliance into agile risk management teams

第１のディフェンスライン：コンプライアンス準備／プロセス改革／モニタリングとテスト

FLOD（First Line of Defense：第一ディフェンスライン）のコンプライアンスプログラム全般を支援し、確立されたプロセスとコントロールがリスク軽減に有効であることを検証するためのモニタリングとテスト活動を確立します。

第２のディフェンスライン：コンプライアンスリスクアセスメント、コンプライアンステスティング

リスクアセスメント、テスト要件、または全体的な方法論の策定を支援します。コンプライアンスリスク評価とコンプライアンステストは、SLOD（Second Line of Defence：第２のディフェンスライン）が効果的にコンプライアンスを監視し、ギャップを特定するために使用する重要なツールです。

第３のディフェンスライン：監査計画策定／コンプライアンス監査

プロティビティは、企業が適用される規制や方針・手続きへの準拠を監視するための監査戦略を文書化することに重点を置いています。監査計画は、顧客のリスク許容度に基づいて策定されるべきです。

コンプライアンス・マネジメント・システム（CMS）レビュー／開発

プロティビティは、CMS、取締役会と経営陣の監督、コンプライアンスプログラム、コンプライアンス監査のすべての柱が連携して機能し、リスクを軽減することを保証します。CMSは、企業がリスクを管理し、コンプライアンス文化を醸成するための有効なツールです。

法規制の変更管理

プロティビティは、お客様が規制変更の影響を理解し、コンプライアンスを確保するために必要な要件をどのように実行するかを支援します。刻々と変化する規制環境において、効果的な規制変更管理プログラムを持つことは非常に重要です。

製品ライフサイクルレビュー

プロティビティは、新規開発、既存製品の見直し、既存製品の廃止の際に、コンプライアンス、運用、プライバシー、法務、マーケティングなどの重要な領域からリスクを評価し、全体的なアプローチでお客様を支援します。

当社の取り組み　

ダイナミックな世界において、プロティビティの俊敏なリスクマネジメントのフレームワークは、お客様のビジネスに対するリスクとそれを守るために必要な重要な情報への十分な理解を支援します。強力なコンプライアンス機能は、コンプライアンス違反のリスクや規制上の罰則を軽減するだけでなく、顧客体験の向上、ブランドロイヤリティの強化、ステークホルダーの価値向上にもつながります。コンプライアンスが必要であることは理解されていますが、ユニークな競争力を提供することにもなりえます。