Insight Search Search Submit Sort by: Relevance Date Search Sort by RelevanceDate Order AscDesc Podcast Transcript March 24, 2021 Transcript | GRC Perspectives from Latin America - with Ivan Torres (English) Protiviti has produced a series of podcasts on GRC programmes and technologies in which we obtained perspectives from Protiviti leaders and subject-matter experts around the world on GRC drivers, innovations and challenges in their markets. In this episode, we talked with Ivan Torres, a Director with Protiviti’s Technology Consulting group. Ivan, who is based in Mexico City, offers his views on… Podcast Transcript June 23, 2020 Transcript | CFO Perspectives on SOX Compliance (14 min.) Protiviti Managing Directors Christopher Wright and Charles Soranno offer a CFO and finance perspective on Protiviti’s 2020 SOX Compliance Survey results. Flash Report June 3, 2022 SEC Cybersecurity Disclosure Enhancements: They’re Coming, in One Form or Another Three months ago, the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) proposed amendments to its rules on cybersecurity risk management, strategy, governance and incident reporting by public companies subject to the reporting requirements of the Securities Exchange Act of 1934. The SEC’s view is that cybersecurity threats and incidents pose an ongoing threat to public companies, investors and… Whitepaper June 30, 2021 Contrôle interne et contrôles comptables anticorruption, quels enjeux ? Alban Clot, Managing Director chez Supervizor et Arnaud Floquet, Managing Director au sein du cabinet Protiviti vous propose leur vision croisée sur les dernières réglementations anticorruption, les évolutions du contrôle comptable ainsi que sur les recommandations de l'AFA. Newsletter June 25, 2020 Compliance Insights – June 2020 Conformité & Sécurité Financière Remédiation KYC & Name screening : Il est temps d’adopter l’Intelligence Artificielle et le Machine Learning Selon les résultats de notre dernière étude menée conjointement avec l’International RegTech Association « An urgent call for KYC Optimization », le recours à l’Intelligence Artificielle et au « Machine Learning » (IA / ML) permet d’améliorer l’… Whitepaper July 16, 2020 Mission d’audit interne et de conseil à distance Une nouvelle option issue du contexte COVID-19 à considérer L’année 2020 sera l’année de la flexibilité des méthodes de travail : confinement, salariés présentant un risque médical ne leur permettant pas de se rendre sur leur lieu de travail habituel, garde d’enfants, quarantaines suite à une exposition au COVID-19, roulements d’équipes, etc. Après une première période d’ajustement critique au… Flash Report October 4, 2019 ACPR : Le pilotage consolidé du dispositif de LCB-FT des groupes bancaires et assurantiels L’autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR) a publié ce 2 octobre un document d’analyse transversale concernant le pilotage consolidé du dispositif de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme (ci-après LCB-FT) des groupes bancaires et assurantiels. Ce document est une synthèse des actions de contrôles ciblés effectuées entre 2016 et 2018 auprès de… Flash Report October 7, 2019 Analyse nationale des risques de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme en France Le conseil d’orientation de la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (COLB) a publié le 20 septembre son analyse nationale des risques (ANR) de blanchiment des capitaux et de financement du terrorisme (BC-FT) en France. Les principaux risques qui ressortent de ce rapport sont : Pour le blanchiment des capitaux : Les fraudes fiscales, sociales et douanières ;… Video February 13, 2018 Loi Sapin II – la première cartographie des risques de corruption : un exercice si particulier La première cartographie des risques de corruption : Un exercice si particulier Whitepaper April 24, 2018 L’audit interne face à la digitalisation de l’entreprise L’avancée rapide des nouvelles technologies digitales et l’incapacité de l’entreprise à évoluer représentent deux des risques majeurs aujourd’hui pour les organisations. L’audit interne doit donc être en mesure d’émettre une opinion sur l’efficacité de la gestion de ces risques : comment s’y prendre pour rester pertinent ? Load More